現(xiàn)場觀察

記錄審核

不適用

1）高級代表

a）一名高級代表被指派負責實施方案

i）為確保符合法律法規(guī)和RBA的要求，授權(quán)RBA（ii）實施符合監(jiān)管要求和RBA要求的計劃、程序和糾正措施

2）轉(zhuǎn)讓

a）各組織層級的職責和權(quán)限記錄在崗位計劃、崗位描述和/或設(shè)施管理體系文件中i）正常情況下ii）緊急情況下

現(xiàn)場觀察

記錄審核

1）要求適用于每個組件。組成部分包括勞動、健康與安全、環(huán)境和道德。如果一個組件有一個有效的認證，那么這就被認為是該組件在這個問題上的合規(guī)性（即，如果有一個有效的第三方ISO 14001證書，審核員將不會驗證環(huán)境管理體系）

優(yōu)先

Major

Minor

不適用

不適用

以下一項或多項為真：

1. 兩個或兩個以上的最低要求元素缺失或無效

2. 未確定有權(quán)實施組件管理體系的管理者代表 

1.最低要求要素之一缺失或無效，或系統(tǒng)要素未充分記錄或被禁止

不適用

可接受遠程驗證：

對

現(xiàn)場觀察

記錄審核

不適用

1）過程

a）有充分有效的年度管理體系評審程序

2）記錄

a）系統(tǒng)評審會議

b）評審后的預防性糾正措施計劃

c）管理評審會議演示材料/分析/數(shù)據(jù) 

現(xiàn)場觀察

記錄審核

1）要求適用于每個組件。組成部分包括勞動、健康與安全、環(huán)境和道德。如果一個組成部分有一個有效的認證，那么這就被認為是該組成部分在這個問題上的合規(guī)性（即，如果有一個有效的ISO 14001證書，審核員將不會驗證環(huán)境管理體系）2）管理評審記錄包括，例如。

a）議程

b）演示材料（參考資料）

c）日期

d）出席人員（包括高級經(jīng)理）

e）實現(xiàn)目標的進展

f）審計結(jié)果

g）糾正/預防措施完成情況

h）風險/問題

i）確定管理體系有效性和識別改進機會所需的其他信息j）商定的預防/糾正措施

優(yōu)先

Major

Minor

不適用

不適用

以下一項或多項為真：

1.       兩個或兩個以上的最低要求 元素缺失或無效

2.       高級管理層不每年進行評估 

1.最低要求要素之一缺失或無效，或系統(tǒng)要素未充分記錄或被禁止

不適用

可接受遠程驗證：

對