現(xiàn)場(chǎng)觀察

記錄審核

不適用

1）高級(jí)代表

a）一名高級(jí)代表被指派負(fù)責(zé)實(shí)施方案

i）為確保符合法律法規(guī)和RBA的要求，授權(quán)RBA（ii）實(shí)施符合監(jiān)管要求和RBA要求的計(jì)劃、程序和糾正措施

2）轉(zhuǎn)讓

a）各組織層級(jí)的職責(zé)和權(quán)限記錄在崗位計(jì)劃、崗位描述和/或設(shè)施管理體系文件中i）正常情況下ii）緊急情況下

現(xiàn)場(chǎng)觀察

記錄審核

1）要求適用于每個(gè)組件。組成部分包括勞動(dòng)、健康與安全、環(huán)境和道德。如果一個(gè)組件有一個(gè)有效的認(rèn)證，那么這就被認(rèn)為是該組件在這個(gè)問(wèn)題上的合規(guī)性（即，如果有一個(gè)有效的第三方ISO 14001證書(shū)，審核員將不會(huì)驗(yàn)證環(huán)境管理體系）

優(yōu)先

Major

Minor

不適用

不適用

以下一項(xiàng)或多項(xiàng)為真：

1. 兩個(gè)或兩個(gè)以上的最低要求元素缺失或無(wú)效

2. 未確定有權(quán)實(shí)施組件管理體系的管理者代表 

1.最低要求要素之一缺失或無(wú)效，或系統(tǒng)要素未充分記錄或被禁止

不適用

可接受遠(yuǎn)程驗(yàn)證：

對(duì)

現(xiàn)場(chǎng)觀察

記錄審核

不適用

1）過(guò)程

a）有充分有效的年度管理體系評(píng)審程序

2）記錄

a）系統(tǒng)評(píng)審會(huì)議

b）評(píng)審后的預(yù)防性糾正措施計(jì)劃

c）管理評(píng)審會(huì)議演示材料/分析/數(shù)據(jù) 

現(xiàn)場(chǎng)觀察

記錄審核

1）要求適用于每個(gè)組件。組成部分包括勞動(dòng)、健康與安全、環(huán)境和道德。如果一個(gè)組成部分有一個(gè)有效的認(rèn)證，那么這就被認(rèn)為是該組成部分在這個(gè)問(wèn)題上的合規(guī)性（即，如果有一個(gè)有效的ISO 14001證書(shū)，審核員將不會(huì)驗(yàn)證環(huán)境管理體系）2）管理評(píng)審記錄包括，例如。

a）議程

b）演示材料（參考資料）

c）日期

d）出席人員（包括高級(jí)經(jīng)理）

e）實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的進(jìn)展

f）審計(jì)結(jié)果

g）糾正/預(yù)防措施完成情況

h）風(fēng)險(xiǎn)/問(wèn)題

i）確定管理體系有效性和識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)所需的其他信息j）商定的預(yù)防/糾正措施

優(yōu)先

Major

Minor

不適用

不適用

以下一項(xiàng)或多項(xiàng)為真：

1.       兩個(gè)或兩個(gè)以上的最低要求 元素缺失或無(wú)效

2.       高級(jí)管理層不每年進(jìn)行評(píng)估 

1.最低要求要素之一缺失或無(wú)效，或系統(tǒng)要素未充分記錄或被禁止

不適用

可接受遠(yuǎn)程驗(yàn)證：

對(duì)